股市上涨问询，下跌不问询，这是保护中小投资者利益，怎么理解？ 证券市场中小投资者保护

证券市场保护中小投资者的合法权益，加强公司监管是重要措施，其核心点是什么？ 1．保护投资者合法权益的原则。我国证券法将保护投资者的合法权益作为“立法宗旨”，这充分体现了保护投资者合法权益的原则。2．公开、公平、公正原则。公开原则是指发行人发行证券时必须依法将与证券有关的一切真实情况向社会公布，以供投资者投资决策时参考。只有以公开为基础，才能实现公平和公正。公平原则是指在证券发行和交易活动中，发行人、投资人、证券商和证券专业服务机构的法律地位完全平等，其合法权益受到同等保护。只有实行公平原则，才能够保护投资者尤其是中小投资者的利益，确立平等竞争的市场机制。公正原则是指证券监督管理部门以及其他有关部门在履行职责时，应当依法行使职权，对一切从事证券发行和交易的市场主体给予公正的待遇。3．平等、自愿、有偿、诚实信用的原则。证券法第4条规定，证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则。4．合法原则。证券法第5条规定，“证券的发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规；禁止欺诈、内幕交易和操纵证券市场的行为”。这体现了在证券市场上的一切发行和交易活动都必须具有合法性。5．国家集中统一监管与行业自律相结合的原则。证券法规定，国务院证券监督。浅论我国证券市场中小投资者权益保护 最低0.27元开通文库会员，查看完整内容>；原发布者：龙源期刊网【摘要】市2113场经济的健康发展和证券市场的稳定5261必然要求维护中小投资者的4102合法权益。投资1653者的投资行为支持了市场经济的良好运行，特别是对证券市场而言，投资者对证券市场的信心，直接决定了证券市场的生存、发展和兴旺，而投资者对证券市场的信心来自于自身的权益是否得到充分保障。在我国，中小投资者作为证券市场的重要参与者，尽管人数众多，但仍是证券市场的“弱势群体”，其利益常常受到侵害，因此，加强对中小投资者的保护，对证券市场持续健康发展具有重要意义。本文基于中小投资者的现状，分析了中小投资者权益受损的原因，进而探讨改善中小投资者权益保护措施。【关键词】证券市场中小投资者权益保护外部环境一、中小投资者的定义和特征一般来讲，投资者按照其在公司中所占股权比例的大小和对股价的实际控制能力的大小划分为机构投资者（或大股东）和中小投资者（小股东）。本文所指的中小投资者包括两个层面，一是在公司中所占股权比例较小对公司的经营决策不具有决定影响的投资者，二是在证券市场持有较少量流通股的投资者。中小投资者的特征主要有：一是持股数量少，占总股本的比例低。为什么出现保护中小投资者股市就大跌？ 因为股市跌了，中小投资者，其实说白了就是散户的意思，就是乡亲们的意思，损失就大。那么，为了让乡亲们别跑，必须写点东西，其实也就是老调子再弹一曲，目的很简单，乡亲们不要跑了，后面IPO没接盘的人了。我大A股的存在主要是为了能让人发行股票。要是没有了发行股票，后面的抛售，套现，抵押都完不成了。大A股的冠冕堂皇的说法叫做融资功能。所以这个功能不能失去。就得唱几句。钱已经亏了，买是买不回来了。那咋办，至少让你感觉有一丝温暖，不会跑得无影无踪。最后影响了它的融资功能，就影响了造富，就影响了套现，就影响了出逃。所以，我们应该在下跌的时候不停的喊，乡亲们别跑，快回来，皇军有话说。资本市场中小投资者如何保护合法权益 一、健全投资者适当性制度制定完善中小投资者分类标准。根据我国资本市场实际情况，制定并公开中小投资者分类标准及依据，并进行动态评估和调整。进一步规范不同层次市场及交易品种的投资者适当性制度安排，明确适合投资者参与的范围和方式。科学划分风险等级。证券期货经营机构和中介机构应当对产品或者服务的风险进行评估并划分风险等级。推荐与投资者风险承受和识别能力相适应的产品或者服务，向投资者充分说明可能影响其权利的信息，不得误导、欺诈客户。进一步完善规章制度和市场服务规则。证券期货经营机构和中介机构应当建立执业规范和内部问责机制，销售人员不得以个人名义接受客户委托从事交易；明确提示投资者如实提供资料信息，对收集的个人信息要严格保密、确保安全，不得出售或者非法提供给他人。严格落实投资者适当性制度并强化监管，违反适当性管理规定给中小投资者造成损失的，要依法追究责任。二、优化投资回报机制引导和支持上市公司增强持续回报能力。上市公司应当完善公司治理，提高盈利能力，主动积极回报投资者。公司首次公开发行股票、上市公司再融资或者并购重组摊薄即期回报的，应当承诺并兑现填补回报的具体措施。完善利润分配制度。。中国股市不关闭就不能保护中小投资者，对吗？ 不对！应该用更高的眼光来看中国的问题，中国若不搞政治体制的改革普通百姓将永远是统治阶层和各类利益集团的菜。为什么股市的管理者，喊着“保护中小投资者的利益”而每次的改革却都以牺牲中小投资者的利益为代价？ 为了更好得回答你的问题这里我想说一下次贷危机 以次贷危机为例 虽然次贷危机的引发是由于垃圾资产的债券化 以及评级机构的不严谨而导致的 但我认为最为主要的原因是因为风险转移做得不到位 也就是当时的无追索权 这导致了大批的违约者出现 最终到了不可逆转的地步 如果当时没有这个无追索权的话 最终风险还是要由普通投资者承担 这样也就很好得将风险转移 虽然一时间可能会激化矛盾 但只要维稳做好这件事也不至于发展成最后的样子因此为了规避更大的风险 管理者一般都会牺牲人数最多的中小投资者的利益如果我的回答对你有帮助的话 望采纳股市上涨问询，下跌不问询，这是保护中小投资者利益，怎么理解？ 股票异常波动上涨就发问询函，股票下跌就不发问询函，这个事太频繁了，个人觉得不对。股票上涨就发问询函，这样就明确的误导，或者说暗示股票不能涨！更有甚者股票涨一个涨停板，就发“问询函”，那股票就不能涨吗？而股票几个跌停，甚至十几个跌停，使得该股的交易停滞，处于实际非流动状态，没了流动性，这问题很严重，却不发问询函。这就变相的鼓励股票的下跌。管理思路一直都是“风险是涨出来的”，股票上涨就会带来风险，价格高了，股票就会处在高位，万一股票下跌就会有大部分人亏损。股票下跌，股价往下走，是在往安全地带行进，是该股实际情况的体现，是价值回归。股票上涨容易使人疯狂，失去理智。股票下跌会使人更加冷静，更加小心。股票上涨容易培养股市的投机赌博心态，而股票的下跌就能够让人更清晰地认识到股市的风险。股市上涨，让人尝到了甜头，然后跌下来，让人吃到苦头，反差太大，会产生更大的意见和不稳定因素。股票下跌，反正是也没有尝过甜头的，只是在一个方向上面吃苦，反差不大，最多只是抱怨而已，适合稳定市场情绪。股市上涨能给股民带来财富，赚钱的人多了，也就不想干实事了。而且赚钱的人往往会抽取一部分资金离开市场，对下一步的融资扩容相当。关于如何保护证券市场中小投资者的一些参考文献 散户将被洗牌为什么要保护中小投资者的利益？ 浮游生物-鱼-大鱼-食鱼的动物 散户（中小投资者）-机构-国家-财团 这个是两个食物链，一个自然界，一个社会的。如果自然界的浮游生物全没有了，或者因为污染，会有鱼虾和。

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