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qdii 托管人 在QDII基金的资产估值实践中,基金托管人是估值的责任主体。( )

2020-11-27知识8

上投亚太基金(377016)有没有清盘这一说法。.. 有下列情形之一的,本基金合同经中国证监会批准后将终止:1、基金经基金份额持有人大会表决终止的;2、因重大违法行为,基金被中国证监会责令终止的;3、基金管理人职责。

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中国银行对公QDII(合格境内机构投资者)托管的托管办理条件 一、交易渠道2113客户经理二、办理5261条件(一)申请人的财务稳健,资信良好,资产管理4102规模、经营1653年限等符合中国证监会、银监会、保监会以及其他监管机构的规定;(二)拥有符合规定的具有境外投资管理相关经验的人员;(三)具有健全的治理结构和完善的内控制度,经营行为规范;(四)最近3年没有受到监管机构的重大处罚,没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查;(五)中国证监会以及其他监管机构根据审慎监管原则规定的其他条件。三、办理资料客户与总行金融市场总部(托管投资服务)直接联系,沟通合作意向,签署《XXQDII托管协议》。如有疑问,请继续咨询中国银行在线客服,如有其他业务需求,欢迎下载中国银行手机银行APP或微信关注“中国银行微银行”继续咨询、办理相关业务。

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当QDII基金变更境外托管人、变更投资顾问、投资顾问主要负责人变动、出现境外涉及诉讼等重大事件时, 正确答案:B

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什么是QDI基金? qdii基金即以进行海外投资为主的基金,与其他基金不同,QDII基金的投资方向更加广泛,目标是全球的证券市场,具有专业性强、投资更为积极主动的特点。目前有四只QDII[截至。

在实践中,基金管理公司是QDII基金的会计核算和资产估值的责任主体,托管人不负有复核责任。() 正确答案:B

QDII基金的境内托管银行一般委托境外机构担任次托管人,但托管业务的责任仍由()承担。 A.境内托 正确答案:A掌握基金托管人的职责。见教材第五章第一节,P112。

QDII基金合同、招募说明书中的特殊披露要求不包括()。 A.境外投资顾问和境外托管人信息 正确答案:DQDII基金合同、招募说明书中的特殊披露要求包括境外投资顾问和境外托管人信息、投资交易信息和投资境外市场可能产生的风险信息三个方面。

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